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Wertpapier Insider Handel

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Um den Missbrauch von Insiderinformationen frühzeitig zu erkennen, ist eine IT-gestützte Analyse der täglichen Handelsaktivitäten eines Finanzinstituts und seiner Mitarbeiter unerlässlich.

MACOC:Compliance ist eine Best-Practice-Standardlösung, mit der Banken alle Anforderungen an Wertpapier-Compliance schnell, effizient und revisionssicher erfüllen können.

Automatische Prüfung aller Transaktionen
MACOC:Compliance prüft alle getätigten Transaktionen und erkennt automatisch Fälle, in denen vorhandenes Insiderwissen mit Geschäftsaktivitäten kollidiert. Praxiserprobte Prüfungsszenarien helfen dem Compliance Officer dabei, das potenzielle Ausnutzen von Insiderwissen zu erkennen - und dann entsprechende Maßnahmen einzuleiten.

Workflows und Case Management
Im integrierten Case Manager von MACOC:Compliance werden alle Kollisionen angezeigt. Hier hat der Compliance Officer die Möglichkeit, Einzelfallprüfungen vorzunehmen und notwendige Maßnahmen einzuleiten. Der Case Manager ermöglicht zudem das Auslösen von Workflows für eine schnelle und transparente Fallbearbeitung, z.B.:

  • Statusveränderung
  • Wiedervorlage
  • Eskalation
  • Anhängen von Dokumenten
  • Hinzufügen von Kommentaren

Die Prüfung der Vorfälle und die eingeleiteten Maßnahmen werden in MACOC revisionssicher dokumentiert.

Compliance (SMARAGD SIT)

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