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SMARAGD PEP - Politisch exponierte Personen

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SMARAGD PEP web250

Die Komponente SMARAGD PEP prüft, ob es sich bei einer Person um eine "politisch exponierte Person" handelt. Hierzu werden kommerzielle PEP-Listen wie DowJones, WorldCheck, WorldCompliance oder INFO4C verwendet. Dabei können alle in den PEP-Listen vorhandenen Informationen – wie z.B. Nationalität, Geburtsdatum, etc. - für die Prüfung verwendet werden. Dies erhöht die Präzision der Suche und verringert die False Positive Rate.

Einzelprüfung bei der Neuanlage eines Kontos
Diese Prüfung kann auch automatisiert bei der Neuanlage eines Kontos durchgeführt werden. Hierzu gibt es einen Web-Service, der in die Geschäftsprozesse für Neuanlage integriert werden kann.

Im Falle einer positiven Prüfung wird das Ergebnis in das Case Management integriert. Die Compliance-Organisation hat damit die Möglichkeit, den Fall abschließend zu prüfen und zu bewerten. Dies vereinfacht und beschleunigt die Prozesse bei einem Neukunden erheblich.

Was leistet die PEP-Komponente:

  • Erkennung von „politisch exponierten Personen“ im Kundenbestand und bei der Kunden-Neuanlage
  • Konfigurierbare Prüfstrategie unter Berücksichtigung der heterogenen Datenqualität
  • Ähnlichkeitssuche mit „Fuzzy-Logic-Methoden“
  • Performante Suche auch mit Massendaten
  • Rückmeldung an ein Kundeninformationssystem

Integration in die Kundenbewertung
Die von SMARAGD PEP ermittelten Personen können in das Kundensystem übertragen und anschließend bei der Bewertung des Compliance Risikos im Rahmen von SMARAGD CRS verwendet werden.

 

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