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SMARAGD ECM (Enterprise Compliance Management)

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Mit dem Produkt SMARAGD ECM wird das Ziel verfolgt, einzelne Fälle von Auffälligkeiten bzgl. Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Betrug zu Vorgängen zu bündeln und gemeinsam zu betrachten. Hierfür werden Funktionalitäten angeboten, welche die Sachbearbeitung bei der Vorgangsbearbeitung unterstützen und eine Standardisierung der Abläufe ermöglichen. Die Vorgangsbearbeitung dient damit als Bearbeitungsnachweis für die Revision bzw. externe Prüfer.
Bei Kontrollen und Prüfungen kann auf eine eindeutige Dokumentation der Recherchen des Fachbereichs zurückgegriffen werden.

Schwerpunkte für die Verwaltung von Vorgängen im Rahmen von SMARAGD ECM sind folgende Komponenten:

  • Vorgangsbearbeitung:
    Relevante Vorgänge können angelegt und geändert werden. Definierte Zustände bzw. Zustandsübergänge ermöglichen eine standardisierte Bearbeitung, deren Verlauf im System nachvollziehbar dokumentiert wird.
  • Beteiligte an einem Vorgang:
    Ein Vorgang kann mehrere Kunden (ggf. auch Nichtkunden) sowie weitere Kontaktpersonen beinhalten. Diese können auch Beteiligte in anderen Vorgängen sein. In SMARAGD ECM werden solche Verbindungen dargestellt bzw. offen gelegt.
  • Aktionen eines Vorgangs:
    Jedem Vorgang werden vordefinierte Aktionen zugeordnet. Über die Terminierung von Aktionen ist die Steuerung von Wiedervorlagen sowie eine Kontrolle der Bearbeitung möglich.
  • Dokumentenverwaltung:
    Den Vorgängen können beliebig viele Dokumente zugeordnet werden.
  • Drucken von Word-Dokumenten:
    Daten in SMARAGD ECM können in Word-Vorlagen eingespielt und im Dokument unter Nutzung von „MS-Word“ nachbearbeitet werden.
  • Statistiken:
    Die Informationen über die Vorfälle können aus verschiedenen Blickwinkeln und nach unterschiedlichen Anforderungen ausgewertet werden.

SMARAGD ECM ist als offenes, flexibles System konzipiert. Entsprechend der individuellen Kundenanforderungen sind Vorgaben für Aktionen, Zustände sowie Wertebereiche durch die Administration frei parametrisierbar.

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