Clearstream - Ganzheitlicher Ansatz für Compliance Customer Lifecycle Management

clearstream

„Die Gefahr, durch Partner in Finanzkriminalität verstrickt zu werden, steigt.“

Friedemann Hafa, Consultant, targens

 

Situation

Die Gefahr durch Kunden und Geschäftspartner Partner in Finanzkriminalität verstrickt zu werden, ist groß. Unwissenheit schützt hier nicht vor Strafe. Clearstream als Zent­ralverwahrer für internationale Kapitalmärkte sowie deutsche und lux­emburgische inländische Wertpapiere nutzt deshalb SMARAGD TCM.

Ansatz

Clearstream überprüft mit SMARAGD TCM die Referenzdaten seiner Kunden und Partner und überwacht zudem alle Transaktionen. Die vorhan­dene IT-Struktur wurde in Kooperation zwischen der Compliance-Abteilung bei Clearstream sowie einem Projektteam der targens GmbH angepasst. 30 Anwender arbeiten gleichzeitig im System.


Ergebnis

Als Resultat werden 20.000 Transaktionen pro Datei in weniger als fünf Minuten verarbeitet. Transaktionsprüfung findet in Echtzeit statt. Zusätzliche Datenquellen für Sanktionsprüfung wurden hinzugefügt. Die Daten werden gegen Negative Media geprüft. Und das System Document Scanning steigert die Prüfungstiefe.

 

 

„Die Zusammenarbeit zwischen Clearstream und targens
ist sehr intensiv. Der Kunde bringt uns voran.
Mit seinen individuellen Anforderungen
und seiner aktiven Mitarbeit.“

Friedemann Hafa, Consultant, targens

 

UNTERNEHMEN
Die Clearstream Banking SA (Deutsche Börse Group) ist Zentralverwahrer für internationale Kapitalmärkte sowie deutsche und luxemburgische inländische Wertpapiere.

Download Story